贵州场外机构间市场企业信用交易

投资者适当性调查问卷（机构）

1. 贵单位是否为金融机构、企业法人或合伙企业等符合法律规定的机构？

R是    □否

2. 贵单位是否有来源于中国人民银行征信中心、失信被执行人名单及税务管理机构产生的违规失信行为记录？

□ 是   R否

3. 贵单位是否仔细阅读并理解《贵州场外机构间市场交易规则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易业务细则》、《贵州场外机构间市场企业信用资产转让与交割细则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易风险控制细则》等业务规则？

R是    □否

4. 贵单位是否已充分了解了企业信用交易、交割等业务的风险？

R是    □否

5. 贵单位是否具备与贵州场外交易业务相匹配的风险承受能力？

R是    □否

6. 贵单位是否有投资股票、债券、基金、期货、期权、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

R是    □否

7. 贵单位当前是否有逾期未偿还的债务？包括银行贷款、公司/企业债券、民间借贷或通过担保公司等中介机构募集的借款等。

□是    R否

8. 贵单位是否能够承受投资本金的损失？

R是    □否

9. 贵单位是否存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章禁止从事投资交易的情形？

□是    R否

本单位承诺：对以上问题的回答是由本单位经过认真考虑后如实做出的，自愿承担因填写不实导致的一切后果。