为加强贵州场外机构间市场有限公司（以下简称“贵州场外”）交易风险管理，维护会员、投资者的合法权益，保障贵州场外交易的正常进行，贵州场外企业信用交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、强行转让制度、风险警示制度等。

一、保证金如何收取？

贵州场外实行保证金制度。保证金是指交易主体按规定标准交纳的已被合约占用的资金，用于结算和履约保证。保证金包括开仓交易保证金和持仓交易保证金。

开仓交易保证金 = 开仓价 / 100 × 开仓交易保证金比率 × 合约金额

持仓交易保证金 = 当日结算价 / 100 × 持仓交易保证金比率 × 合约金额

二、贵州场外如何监督自营类会员或投资者账户风险情况？

贵州场外根据盘中风险率和盘后风险率，监督自营类会员或投资者账户风险情况。

盘中风险率 = 当日应收保证金合计 /（当日账户可用金额 + 当日实际保证金合计 + 当日盯市浮动盈亏）

盘后风险率 = 当日应收保证金合计 /（当日账户可用金额 + 当日实际保证金合计）

三、追加保证金的流程如何？

实时监控风险率，当盘中或盘后风险率大于等于追保阈值时，贵州场外向自营类会员或投资者所属的经纪类会员发送追保通知，由经纪类会员通知自营类会员或投资者，此为第一次通知追保。追加保证金金额为当日应追加保证金，其金额为当日账户可用金额不够扣除当日应收保证金金额的部分。

次日开市，若自营类会员或投资者未全额交纳应追加保证金数额，则第二次通知追保；若当日收盘后，仍未全额交纳应追加保证金数额，则进行第三次通知追保。以此类推。

四、何种情况下投资者不能开新仓？

自营类会员或投资者当日账户可用金额为零，则不能开新仓。

五、涨跌停板计算标准为何？

企业信用合约涨跌停板幅度以上一交易日结算价计算。新上市企业信用合约的涨跌停板幅度以开盘价计算。

六、强行转让的执行原则？

对所有合约持仓的盈亏比率逐一进行试算，并按照盈亏比率从小到大的顺序排序。盈亏比率排序第一位的持仓先转，然后依次再转第二位的，以此类推，直至风险率低于强转阈值。

当对所有合约持仓逐一进行强行转让时，如强行转让任一单个合约持仓后的风险率低于强转阈值,则根据此合约持仓强行转让价格计算强行转让数量，根据此数量进行强行转让操作。

七、强行转让如何进行试算？

贵州场外依据强转试算结果执行强行转让操作，强转试算依据盈亏比率进行。盈亏比例低的风险等级高。

盈亏比率（买入）=（最新价-开仓价或成本价）/ 开仓价或成本价 * 100%

盈亏比率（卖出）=（开仓价或成本价-最新价）/ 开仓价或成本价 * 100%

当日新开仓以开仓价进行强转试算；当日持仓以成本价（即前一交易日结算价）进行强转试算。

强转单优先以最优摘牌价格进行试算，如无摘牌价格则以强转提醒日（强转日前一交易日）结算价进行试算。非强转单以即时价格进行强转试算。

八、强行转让的执行程序如何？

贵州场外以《强行转让通知书》（以下简称通知书）的形式向有关自营类会员或投资者下达强行转让要求。通知书由贵州场外在交易日结算后，采用书面、传真、电子邮件、电话等形式或通过贵州场外提供的交易系统向自营类会员或投资者发送。

次日开市后，有关自营类会员或投资者应当在开市后半小时内自行转让，直至符合贵州场外规定。

自营类会员或投资者超过规定转让时限而未执行完毕的，剩余部分由贵州场外根据强转试算结果执行强行转让。

强行转让结果有关信息可以通过贵州场外交易系统查看。